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分布式光伏項目開發管理(lǐ)中的(de)合規風險

《國(guó)家能源局關于印發分布式光伏發電項目管理(lǐ)暫行(xíng)辦法的(de)通知》第二條定義分布式光伏發電是指在用戶所在場地(dì)或附近建設運行(xíng)，以用戶側自(zì)發自(zì)用為(wèi)主、多餘電量上網且在配電網系統平衡調節為(wèi)特征的(de)光伏發電設施。分布式光伏發電較集中式光伏電站具有(yǒu)“小而散”的(de)特點，上述四點的(de)合規風險主要是從集中式光伏電站式的(de)角度闡述的(de)，相較于集中式光伏電站式，分布式光伏電站在其自(zì)身的(de)投資建設中也有(yǒu)獨有(yǒu)的(de)合規風險需要注意。
（1）建築物産權合規風險

一(yī)般來說，投資方取得業主屋頂經營權主要有(yǒu)兩種模式：租賃模式（租賃業主屋頂鋪設光伏電闆，發電上網，價格按照實時電價收取）和(hé)無償使用模式（能源管理(lǐ)模式EMC，免費取得業主屋頂，電站發電供業主使用，電價九折）。針對租賃形式取得的(de)屋頂使用權存在以下合規風險：

1. 屋頂租賃合同無效

租期**長(cháng)不超過20年(nián)，超過部分無效。法律依據：《中華人民共和(hé)國(guó)民法典》第七百零五條　租賃期限不得超過二十年(nián)。超過二十年(nián)的(de)，超過部分無效。租賃期限屆滿，當事人可(kě)以續訂租賃合同；但是，約定的(de)租賃期限自(zì)續訂之日起不得超過二十年(nián)。租期超臨時建築使用期，超過部分無效。法律依據：《**高(gāo)人民法院關于審理(lǐ)城鎮房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若幹問題的(de)解釋》第三條第二款規定，租賃期限超過臨時建築的(de)使用期限，超過部分無效。但在一(yī)審法庭辯論終結前經主管部門批準延長(cháng)使用期限的(de)，人民法院應當認定延長(cháng)使用期限內(nèi)的(de)租賃期間有(yǒu)效。因建設工程規劃許可(kě)證瑕疵緻使合同無效。法律依據：《**高(gāo)人民法院關于審理(lǐ)城鎮房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若幹問題的(de)解釋(2020修正)》第二條出租人就未取得建設工程規劃許可(kě)證或者未按照建設工程規劃許可(kě)證的(de)規定建設的(de)房屋，與承租人訂立的(de)租賃合同無效。但在一(yī)審法庭辯論終結前取得建設工程規劃許可(kě)證或者經主管部門批準建設的(de)，人民法院應當認定有(yǒu)效。臨時建築批準手續存在瑕疵。法律依據：《**高(gāo)人民法院關于審理(lǐ)城鎮房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若幹問題的(de)解釋(2020修正)》第三條出租人就未經批準或者未按照批準內(nèi)容建設的(de)臨時建築，與承租人訂立的(de)租賃合同無效。房屋未經竣工驗收合格。法律依據：《中華人民共和(hé)國(guó)建築法》第六十一(yī)條：建築工程竣工經驗收合格後，方可(kě)交付使用；未經驗收或者驗收不合格的(de)，不得交付使用。

2. 房屋有(yǒu)在先的(de)抵押或被查封

物權變動不影響合同效力。先押後租，先封後租，可(kě)能導緻租賃合同履行(xíng)不能，此處存在合規風險。由于抵押或者查封行(xíng)為(wèi)發生在租賃行(xíng)為(wèi)之前，“買賣不破租賃”的(de)原則此時将不能适用。承租人與出租人之間的(de)租賃合同由于合同的(de)相對性原則對抵押權人或查封人不具有(yǒu)法律上的(de)拘束力，光伏項目的(de)投資方即承租人隻能就租賃合同向原房屋所有(yǒu)權人即出租人主張違約責任。法律依據：《**高(gāo)人民法院關于審理(lǐ)城鎮房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若幹題的(de)解釋（2020修正）》第十四條：租賃房屋在承租人按照租賃合同占有(yǒu)期限內(nèi)發生所有(yǒu)權變動，承租人請求房屋受讓人繼續履行(xíng)原租賃合同的(de)，人民法院應予支持。但租賃房屋具有(yǒu)下列情形或者當事人另有(yǒu)約定的(de)除外：（一(yī)）房屋在出租前已設立抵押權，因抵押權人實現抵押權發生所有(yǒu)權變動的(de)；（二）房屋在出租前已被人民法院依法查封的(de)。

3. 租賃合同登記備案防範可(kě)能糾紛

将簽訂的(de)合同登記備案雖然不影響合同效力，但是當存在“一(yī)房數租”的(de)情況時可(kě)以防止不必要的(de)糾紛，從根源上杜絕合法權益被侵害的(de)可(kě)能。法律依據：《**高(gāo)人民法院關于審理(lǐ)城鎮房屋租賃合同糾紛案件具體應用法律若幹問題的(de)解釋（2020修正）》第五條：出租人就同一(yī)房屋訂立數份租賃合同，在合同均有(yǒu)效的(de)情況下，承租人均主張履行(xíng)合同的(de)，人民法院按照下列順序确定履行(xíng)合同的(de)承租人：（一(yī)）已經合法占有(yǒu)租賃房屋的(de)；（二）已經辦理(lǐ)登記備案手續的(de)；（三）合同成立在先的(de)。不能取得租賃房屋的(de)承租人請求解除合同、賠償損失的(de)，依照民法典的(de)有(yǒu)關規定處理(lǐ)。針對無償使用形式取得的(de)屋頂使用權存在以下合規風險：房屋所有(yǒu)權人違約。房屋所有(yǒu)權人對其物權享有(yǒu)占有(yǒu)、使用、收益和(hé)處分的(de)權利。房屋使用期限沒有(yǒu)限制，但是物權變動後所有(yǒu)權人發生變更，而合同具有(yǒu)相對性。物權變更後，投資方的(de)無償使用權得不到保障，并且不存在同等條件下的(de)優先承租權。如(rú)房屋所有(yǒu)權人違約的(de)，項目投資人可(kě)追究其違約責任。法律依據：《中華人民共和(hé)國(guó)民法典》第二百四十條：所有(yǒu)權人對自(zì)己的(de)不動産或者動産，依法享有(yǒu)占有(yǒu)、使用、收益和(hé)處分的(de)權利。《中華人民共和(hé)國(guó)民法典》第五百七十七條：當事人一(yī)方不履行(xíng)合同義務或者履行(xíng)合同義務不符合約定的(de)，應當承擔繼續履行(xíng)、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。針對可(kě)能的(de)違約情形，建議簽訂地(dì)役權合同并登記。通過将債權轉換成物權可(kě)以加強對這種無償使用屋頂狀态的(de)保護。并且經登記後的(de)地(dì)役權還可(kě)對抗善意第三人，**了後期因地(dì)役權合同訂立先後問題而發生的(de)糾紛的(de)可(kě)能性。法律依據：《中華人民共和(hé)國(guó)民法典》第三百七十四條：地(dì)役權自(zì)地(dì)役權合同生效時設立。當事人要求登記的(de)，可(kě)以向登記機(jī)構申請地(dì)役權登記；未經登記，不得對抗善意第三人。

（2）備案相關合規風險

1. 備案項目要合乎本地(dì)區本年(nián)度計劃方案，備案後要及時開展工作。但分布式光伏項目的(de)備案項目可(kě)以盡可(kě)能的(de)簡化。

法律依據：《分布式光伏發電項目管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》第十條：省級以下能源主管部門依據國(guó)務院投資項目管理(lǐ)規定和(hé)國(guó)務院能源主管部門下達的(de)本地(dì)區分布式光伏發電的(de)年(nián)度指導規模指标，對分布式光伏發電項目實行(xíng)備案管理(lǐ)，具體備案辦法由省級人民政府制定。第十一(yī)條：項目備案工作應根據分布式光伏發電項目特點盡可(kě)能簡化程序，免除發電業務許可(kě)、規劃選址、土地(dì)預審、水土保持、環境影響評價、節能評估及社會風險評估等支持性文件。《光伏電站項目管理(lǐ)暫行(xíng)辦法》第十五條：光伏電站完成項目備案後，應抓緊落實各項建設條件，在辦理(lǐ)法律法規要求的(de)其他相關建設手續後及時開工建設，并與電網企業做(zuò)好配套電力送出工程的(de)銜接。

2.備案文件禁止買賣，備案信息變更的(de)要及時更新

法律依據：《國(guó)家能源局關于進一(yī)步加強光伏電站建設與運行(xíng)管理(lǐ)工作的(de)通知》第六條：禁止買賣項目備案文件及相關權益，已辦理(lǐ)備案手續的(de)光伏電站項目，如(rú)果投資主體發生重大變化，應當重新備案。《企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》第十四條：已備案項目信息發生較大變更的(de)，企業應當及時告知備案機(jī)關。

3.備案弄虛作假将承擔相應的(de)法律責任

法律依據：企業投資項目核準和(hé)備案管理(lǐ)條例》第十九條：實行(xíng)備案管理(lǐ)的(de)項目，企業未依照本條例規定将項目信息或者已備案項目的(de)信息變更情況告知備案機(jī)關，或者向備案機(jī)關提供虛假信息的(de)，由備案機(jī)關責令限期改正；逾期不改正的(de)，處2萬元以上5萬元以下的(de)罰款。

（3）電力業務許可(kě)證合規

是否需要辦理(lǐ)電力業務許可(kě)證依照項目的(de)裝機(jī)容量确定。對于集中式光伏電站來說，其裝機(jī)容量一(yī)般較大，因此電力業務許可(kě)證是其必備證件。對于分布式光伏發電項目來說，有(yǒu)的(de)為(wèi)家庭發電裝機(jī)容量小一(yī)般不用電力業務許可(kě)證；有(yǒu)的(de)為(wèi)占用工廠或機(jī)構屋頂發電，裝機(jī)容量較大可(kě)能會涉及到電力業務許可(kě)證合規問題。上述大小的(de)判斷标準為(wèi)6MW。

法律依據：《國(guó)家能源局關于貫徹落實“放管服”改革精神、優化電力業務許可(kě)管理(lǐ)有(yǒu)關事項的(de)通知》（國(guó)能發資質〔2020〕22号）（一(yī)）繼續實施電力業務許可(kě)豁免政策。以下發電項目不納入電力業務許可(kě)管理(lǐ)範圍：1.經能源主管部門以備案（核準）等方式明确的(de)分布式發電項目；2.單站裝機(jī)容量6MW（不含）以下的(de)小水電站；3.項目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的(de)太陽能、風能、生物質能（含垃圾發電）、海洋能、地(dì)熱能等可(kě)再生能源發電項目；4.項目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的(de)餘熱餘壓餘氣發電、煤礦瓦斯發電等資源綜合利用項目；5.并網運行(xíng)的(de)非燃煤自(zì)備電站，以及所發電量全部自(zì)用不上網交易的(de)自(zì)備電站。