熱門搜索： 幼兒園配備 功能室 學(xué)科(kē)專用教室 智慧校園 智能圖書館 體育館（場）

雖然光伏新能源産業蓬勃發展，但由于其自(zì)身在前期考察可(kě)行(xíng)性研究階段、設計準備和(hé)施工許可(kě)辦理(lǐ)階段、項目實施建設和(hé)竣工驗收階段等各方面具有(yǒu)不同于火電等傳統能源的(de)自(zì)身特點，光伏項目的(de)合規與否關乎着整個項目的(de)成敗，光伏項目開發流程中的(de)合規問題也是開發各方以及監管機(jī)關的(de)關注重點。如(rú)何有(yǒu)效地(dì)為(wèi)新能源光伏項目建設保駕護航并在**大程度上規避法律和(hé)政策風險以全力減少投資及運營損失？本文試從新能源光伏項目開發流程各環節中需要注意的(de)法律風險及合規重點展開論述，以助相關光伏企業完善合規管理(lǐ)。

光伏發電建設流程
光伏發電主要分為(wèi)兩類：分布式的(de)光伏項目（屋頂光伏發電系統）和(hé)集中式的(de)光伏電站（大型地(dì)面光伏電站），兩種項目類型開發流程因項目特點有(yǒu)所不同。

分布式光伏項目的(de)開發流程

分布式光伏項目開發流程主要包括以下四個部分：開發、備案、施工和(hé)驗收四個階段。總體上來說，分布式光伏電站的(de)開發工作主要遵循“因地(dì)制宜、清潔**、分散布局、就近利用”的(de)十六字方針開展。

（1）開發階段這一(yī)階段主要負責尋找可(kě)供安裝的(de)光伏太陽能的(de)場所資源，并初步與業主溝通考察廠區屋頂情況、是否有(yǒu)遮擋、是否漏水以及評估修複難度，考察建築物的(de)結構形式以及是否需要加固，考察建築物産權是否清晰、建築物使用者和(hé)産權者是否一(yī)緻，核查房屋是否抵押，考察當地(dì)的(de)用電水平、用電特性、用電電價，與業主達成初步的(de)合作意願，确定是發電自(zì)用還是餘電上網。

（2）備案階段主要分為(wèi)項目備案和(hé)發電項目并網備案。項目備案需要準備分布式光伏項目申請表、企業投資項目備案表、固定資産投資項目登記表、項目投資和(hé)屋頂材料等向區縣發改委進行(xíng)備案。發電項目并網備案則需要準備用戶電網相關資料及系統接入報告、供電局受理(lǐ)并網申請等材料。

（3）施工階段這一(yī)階段合規風險重點在于可(kě)研報告編制和(hé)立項報告或項目申請報告編制。

（4）驗收階段電網公司受理(lǐ)并網驗收和(hé)調試申請。業主和(hé)電網簽訂購售電合同和(hé)并網調度協議。

大型地(dì)面光伏電站開發流程

大型地(dì)面光伏發電項目的(de)開發主要分為(wèi)以下幾個階段：踏勘考察手續辦理(lǐ)階段、項目設計和(hé)實施建設階段、竣工驗收階段等。

（1）踏勘考察和(hé)前期手續辦理(lǐ)階段前期考察主要考察地(dì)面、屋面或水面資源，看看是否符合鋪設太陽能發電闆子(zǐ)的(de)需要，還需要考察周邊環境如(rú)：交通、物質采購與租賃、市(shì)場勞動力、土地(dì)類型、産權歸屬、地(dì)貌特征等，以便估計征地(dì)難度施工難度和(hé)費用。

考察電網情況如(rú)：電網結構、年(nián)負荷量、消耗負荷的(de)能力、接入電壓等級、接入間隔複核、送出線路的(de)長(cháng)度、當地(dì)電力公司的(de)政策，估算接入電站的(de)距離(lí)和(hé)費用，這主要是集中式發電并網盈利的(de)需要。除了基礎條件的(de)鋪墊，是否建設電站還需要進行(xíng)可(kě)行(xíng)性研究和(hé)得到縣、市(shì)、省等三級政府的(de)相關答複和(hé)批複意見。前期可(kě)行(xíng)性研究和(hé)手續辦理(lǐ)需要的(de)重點請示和(hé)報告文件如(rú)下表所示：

光伏發電項目部分重點文件一(yī)覽表

（2）項目設計和(hé)實施建設階段獲得開工許可(kě)，主要證件包括縣建設局的(de)施工許可(kě)證、建設工程規劃許可(kě)證、建設用地(dì)規劃許可(kě)證，縣國(guó)土局的(de)土地(dì)證。結合測繪勘測數據，編制初步的(de)設計方案。根據技術規範分專業繪制結構、電氣等圖紙并依圖施工。

（3）竣工驗收階段驗收階段需要出具工程質檢報告、并網**性評價報告、技術監督報告、電力公司驗收報告等文件，業主和(hé)電網還需協商(shāng)确定《購售電合同》和(hé)《調度協議》。

光伏項目開發流程中的(de)合規管理(lǐ)重點

循迹整個光伏項目的(de)生命周期：

初始開發階段的(de)選址，既需要考慮到物理(lǐ)上的(de)發電量和(hé)成本收益問題，還要考慮到土地(dì)性質的(de)合規以及土地(dì)能否開工轉換問題；

施工前各種手續與支持性文件的(de)取得，既包括與土地(dì)有(yǒu)關相關證書與批複，又包括許多與工程建設環境影響相關的(de)報告和(hé)評價表；

在施工階段，前期的(de)招投标合規風險需要規避，中期的(de)施工工程質量保證與程序的(de)合規，後期工程驗收結算材料的(de)保存完整；

運營過程中的(de)合規問題主要是和(hé)并網調度和(hé)交易碳排放配額獲取額外收益有(yǒu)關。

除了上述共性的(de)問題外，分布式光伏項目獨有(yǒu)的(de)合規注意要點主要集中在建築物産權如(rú)屋頂使用權的(de)權源以及是否涉及抵押和(hé)備案相關的(de)特殊規定，法律合規風險主要來源于項目業主主體法律意識淡薄，發電并網驗收、申請和(hé)格式條款的(de)填寫方面等的(de)風險；集中式大型地(dì)面光伏電站法律合規風險則主要來源于部分新能源企業風險識别和(hé)防範機(jī)制的(de)不夠完善，在整個光伏項目的(de)生命周期中就容易出現各種各樣的(de)合規問題。

通過梳理(lǐ)分布式和(hé)集中式光伏項目的(de)開發流程，我(wǒ)們(men)可(kě)以總結出一(yī)些實踐中光伏項目開發普遍存在的(de)合規問題，以便在項目開發、建設和(hé)運營過程中有(yǒu)針對性地(dì)進行(xíng)預防或處理(lǐ)。

項目開發選址用地(dì)合規

光伏項目用地(dì)的(de)選址主要是集中式地(dì)面電站需要考慮的(de)問題，這關乎到整個發電項目能否落實，是所有(yǒu)建設工作的(de)核心和(hé)關鍵之所在。項目用地(dì)的(de)選址是整個開發流程的(de)開端，在開發階段需要重點關注。

一(yī)般來說，項目選址主要考慮到以下幾點：

基本情況：地(dì)理(lǐ)位置（經緯度）、自(zì)然條件太陽能資源（日照強度和(hé)時長(cháng)）、周邊情況（污染、遮擋）、交通運輸（是否偏遠、限高(gāo)）

氣候條件：溫度、風速、降雨量、揚沙天數、冰雹天數、雷暴天數（這些都會影響到發電量）

地(dì)形特點：需要盡量平坦以便于施工、若是山地(dì)則需有(yǒu)向南坡面并且坡度不大于25度。

接入條件：便于接入電站。

土地(dì)性質：不能是基本農田或基本林地(dì)等不可(kě)用地(dì)類、未壓覆礦産不涉及軍事文物保護區水源地(dì)等環境敏感地(dì)、嚴守生态保護紅(hóng)線。

其中基本情況、氣候條件、地(dì)形特點和(hé)接入條件四個要點是從技術層面出發去(qù)考慮光伏項目用地(dì)的(de)選址，制約的(de)是發電量的(de)多寡和(hé)買賣問題。第五點土地(dì)性質則是從法律合規的(de)角度出發來考慮光伏項目用地(dì)的(de)選址。我(wǒ)們(men)要做(zuò)的(de)就是要保證用地(dì)的(de)性質符合國(guó)家規範和(hé)政策的(de)要求。

（1）土地(dì)問題基本規定-未利用用地(dì)和(hé)農用地(dì)

六部委發布國(guó)土資規〔2015〕5号《關于支持新産業新業态發展促進大衆創業萬衆創新用地(dì)的(de)意見》對于土地(dì)的(de)基本問題做(zuò)了基本的(de)規定。國(guó)土5号文強調要“加大新供用地(dì)保障力度、鼓勵盤活利用現有(yǒu)用地(dì)、引導新産業集聚發展、完善新産業用地(dì)監管制度”。其中具體規定：

使用未利用地(dì)的(de)，光伏方陣用地(dì)部分可(kě)按原地(dì)類認定，不改變土地(dì)用途（針對未利用用地(dì)）

用地(dì)允許以租賃等方式取得，雙方簽訂補償協議，報當地(dì)縣級國(guó)土資源主管部門備案，其他用地(dì)部分應當辦理(lǐ)建設用地(dì)審批手續。（未利用用地(dì)可(kě)以租賃取得）

占用永久基本農田以外的(de)農用地(dì)的(de)，在不影響種植、養殖等生産條件的(de)前提下，可(kě)不改變原用地(dì)性質，在年(nián)度土地(dì)變更調查時做(zuò)出标注。

據此可(kě)知，若是使用未利用用地(dì)建設光伏項目，既可(kě)以通過租賃的(de)方式來獲得用地(dì)權屬，但需履行(xíng)相關報批手續，也可(kě)以通過取得未利用用地(dì)所有(yǒu)權并辦理(lǐ)建設用地(dì)審批的(de)方式來解決用地(dì)問題。光伏方陣原則上以使用存量的(de)建設用地(dì)為(wèi)主，使用農牧漁等非建設用地(dì)是一(yī)般要辦理(lǐ)相關的(de)轉換審批手續，但是光伏方陣使用農用地(dì)未影響種植養殖、未破壞耕作層的(de)情況下可(kě)不辦理(lǐ)建設用地(dì)審批手續按照原用地(dì)性質處理(lǐ)。

（2）光伏複合項目用地(dì)和(hé)基本農田

國(guó)土資源部、農業部、國(guó)家能源局、國(guó)務院扶貧辦發布國(guó)土資規【2017】8号《關于促進光伏發電産業健康發展用地(dì)的(de)意見》，其中規定：

禁止以任何方式占用永久基本農田，嚴禁在國(guó)家相關法律法規和(hé)規劃明确禁止的(de)區域發展光伏發電項目。（針對永久基本農田）

光伏方陣使用永久基本農田以外的(de)農用地(dì)的(de)，在不破壞農業生産條件的(de)前提下，可(kě)不改變原用地(dì)性質。（針對農用地(dì)）

對于符合本地(dì)區光伏複合項目建設要求和(hé)認定标準的(de)項目，變電站及運行(xíng)管理(lǐ)中心、集電線路塔杆基礎用地(dì)按建設用地(dì)管理(lǐ)，依法辦理(lǐ)建設用地(dì)審批手續；場內(nèi)道(dào)路用地(dì)可(kě)按農村道(dào)路用地(dì)管理(lǐ)；利用農用地(dì)布設的(de)光伏方陣可(kě)不改變原用地(dì)性質；采用直埋電纜方式敷設的(de)集電線路用地(dì)，實行(xíng)與項目光伏方陣用地(dì)同樣的(de)管理(lǐ)方式。

據此可(kě)知永久基本農田是光伏項目選址盡量不要觸碰的(de)紅(hóng)線，盡管依照《土地(dì)法》“永久基本農田轉為(wèi)建設用地(dì)的(de)，由國(guó)務院批準”，但變更程序和(hé)手續繁瑣且困難，盡量避開永久基本農田是選址的(de)**優解。另外在光伏複合項目內(nèi)變電站、運行(xíng)管理(lǐ)中心、集電線路塔杆、光伏方陣、直埋電纜等不同的(de)建設設施的(de)用地(dì)性質不同，要根據相關規範逐一(yī)确定，隸屬建設用地(dì)的(de)需要辦理(lǐ)審批手續。

（3）基本林地(dì)

林業局發布《關于光伏電站建設使用林地(dì)有(yǒu)關問題的(de)通知》，其中規定：

光伏電站的(de)電池組件陣列禁止使用有(yǒu)林地(dì)、疏林地(dì)、未成林造林地(dì)、采伐迹地(dì)、火燒迹地(dì)，以及年(nián)降雨量400毫米以下區域覆蓋度高(gāo)于30%的(de)灌木林地(dì)和(hé)年(nián)降雨量400毫米以上區域覆蓋度高(gāo)于50%的(de)灌木林地(dì)。（禁止使用林地(dì)種類）

“林光互補”用地(dì)模式的(de)，電池組件陣列在施工期按臨時占用林地(dì)辦理(lǐ)使用林地(dì)手續，運營期雙方可(kě)以簽訂補償協議，通過租賃等方式使用林地(dì)。

禁止建設區域：各類自(zì)然保護區、森林公園（含同類型國(guó)家公園）、瀕危物種栖息地(dì)、天然林保護工程區以及東北(běi)內(nèi)蒙古重點國(guó)有(yǒu)林區。

限制建設區域：其他生态區位重要、生态脆弱、地(dì)形破碎區域。（禁止限制建設林地(dì)區域）

另外，《森林法》和(hé)《中華人民共和(hé)國(guó)森林法實施條例》等相關規範也對林地(dì)的(de)适用做(zuò)成了規定。

超出标準需要占用林地(dì)修築供電基礎設施的(de)，應當依法辦理(lǐ)建設用地(dì)審批手續。

修築其他工程設施，需要将林地(dì)轉為(wèi)非林業建設用地(dì)的(de)，必須依法辦理(lǐ)建設用地(dì)審批手續。

未經審核同意，擅自(zì)改變林地(dì)用途的(de)，需要承擔相應的(de)法律責任。

據此可(kě)知，若項目涉及到林地(dì)，可(kě)以選擇采用“林光互補”的(de)模式建設電站。若是超過相關标準則需要将林地(dì)轉換成建設用地(dì)并辦理(lǐ)審批手續。實踐中考慮到國(guó)家對于林業保護的(de)需要以及電站占地(dì)面積較大，全部轉換成建設用地(dì)的(de)難度較大成本較高(gāo)，故**好選擇“林光互補”或“繞開林地(dì)”。

（4）自(zì)然環境生态保護紅(hóng)線區

2016年(nián)國(guó)土資源部等九部委聯合印發《關于加強資源環境生态紅(hóng)線管控的(de)指導意見》，2017年(nián)中共中央辦公廳、國(guó)務院辦公廳印發了《關于劃定并嚴守生态保護紅(hóng)線的(de)若幹意見》，意見中指出：

生态紅(hóng)線包括識别生态功能重要區域和(hé)生态環境敏感脆弱區域的(de)空間分布，涵蓋所有(yǒu)**、省級禁止開發區域，以及有(yǒu)必要嚴格保護的(de)其他各類保護地(dì)（自(zì)然保護區、風景名勝區、森林、草(cǎo)原、濕地(dì)、海洋）等。

生态保護紅(hóng)線原則上按禁止開發區域的(de)要求進行(xíng)管理(lǐ)。嚴禁不符合主體功能定位的(de)各類開發活動，嚴禁任意改變用途。

依法在重點生态功能區、生态環境敏感區和(hé)脆弱區等區域劃定生态保護紅(hóng)線，實行(xíng)嚴格保護，确保生态功能不降低(dī)、面積不減少、性質不改變；科(kē)學(xué)劃定森林、草(cǎo)原、濕地(dì)、海洋等領域生态紅(hóng)線，嚴格自(zì)然生态空間征（占）用管理(lǐ)，有(yǒu)效遏制生态系統退化的(de)趨勢。

因國(guó)家重大基礎設施、重大民生保障項目建設等需要調整的(de)，由省級政府組織論證，提出調整方案，經環境保護部、國(guó)家發展改革委會同有(yǒu)關部門提出審核意見後，報國(guó)務院批準。

據此可(kě)知，如(rú)光伏發電項目确系國(guó)家重點建設項目，為(wèi)了重大國(guó)民利益的(de)需要，可(kě)以提出調整生态紅(hóng)線的(de)申請，由省政府組織論證并報國(guó)務院批準。一(yī)般而言，基于對生态保護紅(hóng)線區域的(de)重點保護，嚴禁任意改變用途，因此光伏電站的(de)選址要避開生态紅(hóng)線區域。

建設前相關手續和(hé)支持性文件的(de)合規

光伏項目的(de)開發需要取得水利、環保、國(guó)土、文物、建設、林業等方面的(de)一(yī)系列批複意見和(hé)許可(kě)文件。在相關手續和(hé)支持性文件方面所存在的(de)共性合規風險主要包括以下三種情況：

1.未完全取得施工前所必備的(de)全部文件。

2.取得許可(kě)施工的(de)文件部分或全部來源于虛假材料或通過不正規手段取得。

3.通過審批的(de)文件在核準或備案前已過許可(kě)期限，并且在指定期限內(nèi)未重新補辦新的(de)批準文件。

除了施工許可(kě)證、建設工程規劃許可(kě)證、建設用地(dì)規劃許可(kě)證和(hé)土地(dì)證等與土地(dì)合規相關的(de)批準文件外，水土保持方案的(de)批複、環境影響報告表的(de)批複、防洪評估報告以及地(dì)質穩定性報告等對于電站和(hé)建設也非常重要。

（1）水土保持方案的(de)批複

根據《中華人民共和(hé)國(guó)水土保持法》第五十三條和(hé)第五十八條，依法應當編制水土保持方案的(de)生産建設項目，未編制水土保持方案或者編制的(de)水土保持方案未經批準而開工建設的(de)；作出重大變更未經原審批機(jī)關批準的(de)，可(kě)能會被責令停止違法行(xíng)為(wèi)，限期補辦手續或罰款。根據情節的(de)輕重不同，造成水土流失危害的(de)行(xíng)為(wèi)構成違反治安管理(lǐ)行(xíng)為(wèi)的(de)，由公安機(jī)關依法給予治安管理(lǐ)處罰；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。據此可(kě)知，在光伏發電項目規劃和(hé)選址過程中要着重關注項目區的(de)水土流失狀況、水土流失類型區劃分和(hé)水土保持規劃，有(yǒu)關水土保持方案要保證能獲得批準，避免因“水土保持方案的(de)批複”的(de)“未批先建”而造成項目的(de)停工停産和(hé)經濟損失。

（2）環境影響評價的(de)批複根據《中華人民共和(hé)國(guó)環境保護法》第十九條，未依法進行(xíng)環境影響評價的(de)開發利用規劃，不得組織實施；未依法進行(xíng)環境影響評價的(de)建設項目，不得開工建設。《中華人民共和(hé)國(guó)環境影響評價法》第三十一(yī)條，建設項目環境影響報告書、報告表未經批準或者未經原審批部門重新審核同意，建設單位擅自(zì)開工建設的(de)，縣級以上生态環境主管部門責令停止建設，根據違法情節和(hé)危害後果，處建設項目總投資額百分之一(yī)以上百分之五以下的(de)罰款，并可(kě)以責令恢複原狀；據此可(kě)知，未取得“環境影響評價的(de)批複”即“先行(xíng)建設”的(de)後果非常嚴重，項目停工是必然的(de)，若是項目建設對環境造成了重大危害後果，那麽整個項目極有(yǒu)可(kě)能被要求全部拆除以恢複原狀。

需要注意的(de)是，除了建設項目的(de)環境影響評價，環境保護設施建設也會影響着項目開發的(de)進程。《建設項目環境保護管理(lǐ)條例》第十五條規定，建設項目需要配套建設的(de)環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投産使用。若是違反了“三同時原則”，第二十三條違反本條例規定相應的(de)法律後果，輕則“責令限期改正+罰款”，重則“責令停止生産或者使用或責令關閉”。

（3）防洪評估報告根據《中華人民共和(hé)國(guó)防洪法》第三十三條和(hé)第五十八條規定：在洪泛區、蓄滞洪區內(nèi)建設非防洪建設項目，應當就洪水對建設項目可(kě)能産生的(de)影響和(hé)建設項目對防洪可(kě)能産生的(de)影響作出評價，編制洪水影響評價報告，提出防禦措施。洪水影響評價報告未經有(yǒu)關水行(xíng)政主管部門審查批準的(de)，建設單位不得開工建設。未編制洪水影響評價報告或未經批準的(de)，會被責令限期改正或罰款。防洪工程設施未經驗收，建設項目不得投入生産或者使用。據此可(kě)知，實踐中若光伏項目的(de)用地(dì)選址包含城市(shì)編制的(de)洪泛區、蓄滞洪區，那麽在進行(xíng)光伏項目開工建設之前需要編制洪水影響評價報告并獲有(yǒu)關水行(xíng)政主管部門審查批準，否則限期責令改正的(de)行(xíng)政處罰會很大程度上影響整個項目的(de)施工進度。防洪工程設施的(de)建設也要嚴格按照既定标準進行(xíng)，其驗收達标與否是光伏項目能否開工發電生産的(de)前提條件之一(yī)。另外，各省市(shì)根據自(zì)身的(de)水文條件和(hé)實際情況，結合《防洪法》也編制了相應的(de)實施《防洪法》辦法或條例，在實際建設中需要根據本地(dì)區的(de)建設要求靈活應對。

（4）地(dì)質穩定性報告

根據《地(dì)質災害**條例》第十二條和(hé)第四十一(yī)條規定：重點水利電力工程等基礎設施作為(wèi)地(dì)質災害重點**區中的(de)防護重點。建設單位未按照規定對地(dì)質災害易發區內(nèi)的(de)建設工程進行(xíng)地(dì)質災害危險性評估的(de)；配套的(de)地(dì)質災害治理(lǐ)工程未經驗收或者經驗收不合格，主體工程即投入生産或者使用的(de)。國(guó)土部門可(kě)責令限期改正；逾期不改正的(de)，責令停止生産、施工或者使用，構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。地(dì)質災害重點**區由縣級以上國(guó)土資源主管部門會同同級建設、水利、交通等部門結合地(dì)質環境狀況組織開展本行(xíng)政區域的(de)地(dì)質災害調查确定。據此可(kě)知，進行(xíng)光伏項目選址時，應當核查用地(dì)是否位于地(dì)質災害重點**區。原則上盡量避免在地(dì)質災害重點**區開發光伏項目，若是無法繞開和(hé)有(yǒu)較大經濟效益，則應當重視(shì)配套的(de)地(dì)質災害治理(lǐ)工程建設，保證建設工程整體上符合地(dì)質穩定的(de)評估要求。

建設施工相關的(de)法律合規

光伏發電項目一(yī)般投資較大，整個項目的(de)工期較長(cháng)，從項目的(de)前期申請調研到**終的(de)竣工驗收和(hé)結算，作為(wèi)建設工程有(yǒu)一(yī)系列的(de)合規流程需要遵守。

（1）招投标風險

根據《中華人民共和(hé)國(guó)可(kě)再生能源法》第十三條規定：建設應當取得行(xíng)政許可(kě)的(de)可(kě)再生能源并網發電項目，有(yǒu)多人申請同一(yī)項目許可(kě)的(de)，應當依法通過招标确定被許可(kě)人。《建設工程質量管理(lǐ)條例》第八條規定：建設單位應當依法對工程建設項目的(de)勘察、設計、施工、監理(lǐ)以及與工程建設有(yǒu)關的(de)重要設備、材料等的(de)采購進行(xíng)招标。《中華人民共和(hé)國(guó)招标投标法》第四條規定：任何單位和(hé)個人不得将依法必須進行(xíng)招标的(de)項目化整為(wèi)零或者以其他任何方式規避招标。實踐中，由于違反招投标的(de)有(yǒu)關規定可(kě)能導緻中标無效甚至遭受行(xíng)政乃至刑事處罰。常見的(de)招投标合規風險有(yǒu)：

1.應招标而不招标，化整為(wèi)零招标等規避招标的(de)會導緻罰款、暫停項目執行(xíng)或者暫停資金撥付。

2.串通投标、行(xíng)賄中标，以其他方式弄虛作假，騙取中标的(de)，中标無效并處以罰款和(hé)沒收違法所得。情節嚴重可(kě)取消投标資格并公告。

3.招标人與中标人不按照招标文件和(hé)中标人的(de)投标文件訂立合同，中标人不按照與招标人訂立的(de)合同履行(xíng)義務，需要承擔被責令改正或罰款等法律責任。

（2）工程管理(lǐ)和(hé)施工合規根據《建設工程質量管理(lǐ)條例》第六條和(hé)第五條的(de)規定：從事建設工程活動，必須嚴格執行(xíng)基本建設程序，堅持先勘察、後設計、再施工的(de)原則。國(guó)家鼓勵采用先進的(de)科(kē)學(xué)技術和(hé)管理(lǐ)方法，**建設工程質量。根據《中華人民共和(hé)國(guó)建築法》第三條和(hé)第五十四條規定：建築活動應當确保建築工程質量和(hé)**，符合國(guó)家的(de)建築工程**标準。建設單位不得以任何理(lǐ)由，要求建築設計單位或者建築施工企業在工程設計或者施工作業中，違反法律、行(xíng)政法規和(hé)建築工程質量、**标準，降低(dī)工程質量。據此可(kě)知，光伏項目工程管理(lǐ)施工需要合乎法律規範，遵守一(yī)定的(de)程序和(hé)要求以保證工程質量，然而實踐中由于“暗箱操作”或“陰陽合同”等使得工程會存在一(yī)定數量的(de)法律風險，常見的(de)工程管理(lǐ)和(hé)施工合規風險有(yǒu)：1.超越資質等級或以他人名義承攬工程、違法全部建築工程轉包給他人、肢解分包、以分包名義肢解轉包2.要求領取施工許可(kě)證之日起三個月內(nèi)開工，但是其他文件不齊全導緻延期而又未申請延期的(de)，導緻施工許可(kě)證廢止。3.施工單位為(wèi)了降低(dī)成本使用不合格建築材料、建築構配件和(hé)設備。導緻建築工程出現質量事故或存在質量缺陷。情節輕的(de)：責令改正+罰款。情節重的(de)：責令停業整頓或降低(dī)資質等級甚至吊銷資質證書。若情節過于嚴重，構成犯罪的(de)還會涉及到刑事上的(de)處罰。

（3）建設工程驗收和(hé)結算合規根據《中華人民共和(hé)國(guó)城鄉規劃法》第四十五條規定：建設工程未經核實或者經核實不符合規劃條件的(de)，建設單位不得組織竣工驗收。建設單位應當在竣工驗收後六個月內(nèi)向城鄉規劃主管部門報送有(yǒu)關竣工驗收資料。根據《中華人民共和(hé)國(guó)建築法》第六十一(yī)條規定：交付竣工驗收的(de)建築工程，必須符合規定的(de)建築工程質量标準，有(yǒu)完整的(de)工程技術經濟資料和(hé)經簽署的(de)工程保修書，并具備國(guó)家規定的(de)其他竣工條件。據此可(kě)知，光伏發電項目的(de)建築工程竣工經驗收合格後，方可(kě)交付使用；未經驗收或者驗收不合格的(de)，不得交付使用。絕不可(kě)“未驗先用”。“未驗先用”會被責令停産+罰款，經驗收合格未報送相關資料備案并且逾期不補報的(de)也會被處一(yī)萬元以上五萬元以下的(de)罰款。另外，除了主體建築工程的(de)驗收，在光伏發電項目開發流程中，驗收還包括和(hé)電網簽訂購售電合同和(hé)并網調度協議。在整體工程完工後要注意及時溝通并确定購售電和(hé)并網調度的(de)相關事宜。
運營過程中相關問題合規

（1）碳排放配額交易合規

光伏發電項目的(de)投資人可(kě)以根據國(guó)家的(de)相關規定，通過挂牌交易、協議轉讓、定價點選、定價轉讓（此處參照各地(dì)不同規定）等方式交易碳排放權，從而獲得發電效益以外其他收益。

法律依據：《碳排放權交易管理(lǐ)辦法(試行(xíng))》第二十二條碳排放權交易應當通過全國(guó)碳排放權交易系統進行(xíng)，可(kě)以采取協議轉讓、單向競價或者其他符合規定的(de)方式。全國(guó)碳排放權交易機(jī)構應當按照生态環境部有(yǒu)關規定，采取有(yǒu)效措施，發揮全國(guó)碳排放權交易市(shì)場引導溫室氣體減排的(de)作用，防止過度投機(jī)的(de)交易行(xíng)為(wèi)，維護市(shì)場健康發展。《全國(guó)碳排放權交易市(shì)場建設方案（發電行(xíng)業）》**條：在發電行(xíng)業（含熱電聯産，下同）率先啓動全國(guó)碳排放交易體系，逐步擴大參與碳市(shì)場的(de)行(xíng)業範圍，增加交易品種，不斷完善碳市(shì)場。

（2）并網發電合規

不論是分布式光伏發電項目還是集中式光伏發電項目，**後的(de)驗收階段為(wèi)了确保發電的(de)**和(hé)後續的(de)電力商(shāng)品順利交易，都要進行(xíng)涉網實驗，申請并網調試并簽署購售電協議。

法律依據：《電力并網運行(xíng)管理(lǐ)規定》第七條：并網主體應與電網企業根據平等互利、協商(shāng)一(yī)緻和(hé)确保電力系統**運行(xíng)的(de)原則，參照國(guó)家有(yǒu)關部門制訂的(de)《并網調度協議》《購售電合同》等示範文本及時簽訂并網調度協議和(hé)購售電合同，無協議（合同）不得并網運行(xíng)。